北交所周一见 400万投资者沸腾了!提出设立到开市只花了75天

  11月12日晚,北京证券交易所(下称“北交所”)宣布,开市各项工作已准备就绪,定于11月15日开市。

  届时,10家已完成公开发行等程序的企业将直接在北交所上市,加上71家存量精选层公司平移至北交所,总共81家公司将成为北交所首批上市公司。

  这距离9月2日宣布设立北交所仅75天,这是中国筹建用时最短的交易所。

  北交所在新三板市场基础上成立,意味着新三板站上改革新起点,资本市场全面深化改革迈出关键一步,中国资本市场迎来又一个全国性证券交易所。

  日前,中金公司研究部执行总经理李求索在接受时代周报记者采访时表示,北交所的成立,是百年未有之变局下中国对科技创新的时代需求,是支持创新型中小企业发展的战略举措,也是在百年一遇的疫情冲击下改善中小企业经营及融资环境的重要考量,符合目前中国的结构转型和产业升级发展趋势,将对中国构建完整的、有韧性、安全的产业链起到积极作用,为金融支持服务实体经济做出积极贡献。

  火速落地

  北交所落地之快前所未有。在宣布设立北交所的第二天,北京证券交易所有限责任公司就已注册成立,为公司制形式,由股转系统100%持股。

  同一天,证监会起草形成了《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法(试行)》《北京证券交易所上市公司持续监管办法(试行)》,同步修订了《证券交易所管理办法》,并向社会公开征求意见。

  9月5日,北交所发布《北京证券交易所股票上市规则(试行)》《北京证券交易所交易规则(试行)》、《北京证券交易所会员管理规则(试行)》等三项基本业务规则,并向社会征求意见。

  9月17日,证监会就北交所改革配套规范性文件公开征求意见;同日,北交所发布《北京证券交易所投资者适当性管理办法(试行)》及配套业务指南,明确了投资者门槛,个人投资者准入资金门槛为证券资产50万元,机构投资者准入不设置资金门槛。

  10月30日,证监会和北交所发布主要制度规则,包括北交所发行上市、再融资、持续监管规章以及上市与审核4件基本业务规则及6件配套细则和指引。

  11月2日,北交所正式发布《北京证券交易所交易规则(试行)》《北京证券交易所会员管理规则(试行)》2件基本业务规则及31件细则指引指南。

  11月12日,北交所发布《北京证券交易所合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者证券交易实施细则》等6件业务规则。上述规则连同前期发布的45件业务规则,涵盖发行上市、融资并购、公司监管、证券交易、会员管理以及投资者适当性等方面,形成了北交所自律规则体系。

  400万投资者尝鲜

  自宣布设立北交所以来,精选层审查发行工作正常开展。10家已完成公开发行等程序的企业将直接在北交所上市,71家存量精选层公司平移至北交所上市的相关流程已履行完毕,届时81家公司将成为北交所首批上市公司。

  整体来看,首批上市公司体现了北交所创新型中小企业的市场定位。具体来看,81家公司涵盖25个国民经济大类行业,17家为专精特新“小巨人”企业,先进制造业、现代服务业、高技术制造业、高技术服务业、战略新兴产业等占比87%,平均研发强度4.2%,平均研发支出2536万元。

  北交所表示,开市筹备过程中,市场各方反应积极、踊跃参与。截至11月12日,累计有超210万户投资者预约开通北交所合格投资者权限,开市后合计可参与北交所交易的投资者超400万户。共有112家证券公司获得会员资格,成为北交所正式会员。

  目前,北交所开市涉及的技术系统已完成改造升级,各证券公司、信息商和基金公司相关系统已完成配套改造。北交所内部机构配置、人员配备均已到位。

  证监会也于11月12日公告称,为支持行业机构围绕北交所开发设计新基金产品,证监会近日准予注册8只北交所主题公募基金。北交所主题公募基金采取2年定期开放的运作方式,约定80%以上非现金基金资产投资于北交所股票,可以为北交所带来增量长期资金。

  在交易机制上,北交所新股首个交易日不设涨跌幅,后续涨跌幅限制为30%,宽于科创板和创业板20%的涨跌幅限制。

  中金策略研报指出,预计以上公司登陆北交所初期,对A股市场整体表现和流动性影响有限。目前精选层的总市值不足3000亿元,我们测算即使按照5-10%的初期换手率假设,北交所初期的成交额可能在150-300亿元左右,占目前A股市场总成交额的1.3%-2.7%(按最近十个交易日1.1万亿元成交额计算),影响相对较小。以上公司登陆北交所初期,可能提升投资者对于资本市场尤其是创新型企业的关注度,有利于整体交投活跃。

  北交所表示,下一步将紧紧围绕服务中小企业这个主体,牢牢把握支持创新发展这个关键,始终聚焦打造“主阵地”这个方向,推进各项制度落地实施,为服务实体经济高质量发展贡献力量。

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